Compliance-Verstöße ziehen nicht nur rechtliche Konsequenzen, sondern auch finanzielle und reputative Risiken nach sich. Dieser Leitfaden zeigt, wie Sie gesetzliche Anforderungen erfüllen, Verstöße erkennen und wirksam beheben.
Durch den Einsatz von KI können Finanzdienstleister ihre Aufsichtspflichten effizienter erfüllen, 90 % der Zeit für Compliance Reviews einsparen und so Strafen vermeiden helfen.
MiFID II verpflichtet Banken und Finanzdienstleister zur systematischen Dokumentation von Kundengesprächen und zur Einhaltung fester Archivierungsfristen. So gelingt die Umsetzung in der Praxis.
MiFID II verlangt die lückenlose Aufzeichnung von Kundenkommunikation in der Finanzbranche, z. B. bei Wertpapiergeschäften. Erfahren Sie, wie KI Verstöße automatisch erkennt und Ihnen die Einhaltung von Compliance erleichtert.
Sicher, skalierbar, kosteneffizient und zukunftsfähig: Cloud-Lösungen bieten Finanzinstituten klare Vorteile gegenüber On-Premise – vor allem bei Compliance und Kommunikation.
Finanzinstitute müssen FCA-Compliance konsequent umsetzen, um regulatorische Anforderungen zu erfüllen. AI Policy Templates in Recording Insights ermöglichen eine automatisierte Überprüfung von Kundengesprächen und reduzieren Compliance-Risiken effizient.
Der Dodd-Frank Act stellt hohe Anforderungen an die Compliance von Banken. KI-basierte Lösungen ermöglichen eine effiziente und transparente Überwachung der Kundenkommunikation in Echtzeit.
Erfahren Sie, was echte Omnichannel Kommunikation auszeichnet und wie Sie mit ASC und LeapXpert eine compliance-konforme Kommunikation über WhatsApp und andere Kanäle sicherstellen können.
Erfahren Sie, wie Finanzberater ihre Aufzeichnungspflichten gemäß FinVermV erfüllen können und wie Taping einen echten Mehrwert für Compliance und Kundenservice bieten kann.
In unserem neuesten Blogbeitrag erfahren Sie, warum die Azure Cloud die optimale Wahl für die Speicherung Ihrer Kommunikationsaufzeichnungen ist und welche Vorteile diese für Ihr Unternehmen bietet.
Staying on top of the latest changes in compliance regulations and their impact on your organization is essential for financial institutions. An example is the Financial Industry Regulatory Authority's (FINRA) SEA Rule 17A-4.
Strengere Vorschriften verlangen längere Aufbewahrungsfristen für Gesprächsdaten. Doch wie funktioniert der Weg vom ersten Anruf bis zur revisionssicheren Archivierung?
Das Schweizer Bankwesen zählt zu den bedeutendsten der Welt und genießt einen erstklassigen Ruf. Doch auch in der Schweiz gehört der Finanzsektor zu den stärksten regulierten Bereichen der Wirtschaft. Entsprechend kommt der Banken- und Finanzmarktregulierung und in diesem Zusammenhang auch der sicheren Aufzeichnung und Archivierung telefonischer Finanzgeschäfte eine hohe Bedeutung zu.
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