Banken Regulatorik und Finanzdienstleistung

Compliance-Verstöße ziehen nicht nur rechtliche Konsequenzen, sondern auch finanzielle und reputative Risiken nach sich. Dieser Leitfaden zeigt, wie Sie gesetzliche Anforderungen erfüllen, Verstöße erkennen und wirksam beheben.

MiFID II verpflichtet Banken und Finanzdienstleister zur systematischen Dokumentation von Kundengesprächen und zur Einhaltung fester Archivierungsfristen. So gelingt die Umsetzung in der Praxis.

Erfahren Sie, was echte Omnichannel Kommunikation auszeichnet und wie Sie mit ASC und LeapXpert eine compliance-konforme Kommunikation über WhatsApp und andere Kanäle sicherstellen können.

Erfahren Sie, wie ASC durch innovative Lösungen die Diskretion und Sicherheit des Bankgeheimnisses im digitalen Zeitalter gewährleisten kann.

Erfahren Sie, wie Finanzberater ihre Aufzeichnungspflichten gemäß FinVermV erfüllen können und wie Taping einen echten Mehrwert für Compliance und Kundenservice bieten kann.

Strengere Vorschriften verlangen längere Aufbewahrungsfristen für Gesprächsdaten. Doch wie funktioniert der Weg vom ersten Anruf bis zur revisionssicheren Archivierung?

Das Schweizer Bankwesen zählt zu den bedeutendsten der Welt und genießt einen erstklassigen Ruf. Doch auch in der Schweiz gehört der Finanzsektor zu den stärksten regulierten Bereichen der Wirtschaft. Entsprechend kommt der Banken- und Finanzmarktregulierung und in diesem Zusammenhang auch der sicheren Aufzeichnung und Archivierung telefonischer Finanzgeschäfte eine hohe Bedeutung zu.